1 本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)?網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　2 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　4 信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。

　　經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，2023年度公司歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)25,417.62萬(wàn)元，加年初未分配利潤(rùn)256,340.11萬(wàn)元，減去已分配的2022年度利潤(rùn)17,120.26萬(wàn)元，按規(guī)定提取法定盈余公積4,074.50萬(wàn)元，2023年度可供股東分配利潤(rùn)為260,562.98萬(wàn)元；2023年度母公司未分配利潤(rùn)為109,998.94萬(wàn)元。

　　擬按照如下方案實(shí)施利潤(rùn)分配預(yù)案：以2023年末總股本744,359,294股為基數(shù)，向全體股東每10股派息1.1元（含稅）。上述分配方案共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利8,187.95萬(wàn)元，剩余可分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。公司不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　為保證本次利潤(rùn)分配方案的順利實(shí)施，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)處理與本次利潤(rùn)分配有關(guān)的一切事宜。

　　根據(jù)中國(guó)機(jī)床工具工業(yè)協(xié)會(huì)披露的規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)（），磨料磨具行業(yè)上年市場(chǎng)旺盛，基數(shù)較高，2023年以來(lái)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)雙雙轉(zhuǎn)冷，伴隨競(jìng)爭(zhēng)加劇，價(jià)格明顯下降，該行業(yè)營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)雙雙大幅下降。2023年磨料磨具行業(yè)進(jìn)、出口金額較去年小幅度下滑，磨料磨具行業(yè) 2023年累計(jì)進(jìn)口金額 6.1億美元，2023年累計(jì)出口金額 38.4億美元。

　　2023年 8月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》，深入實(shí)施合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)投資試點(diǎn)，建立健全 QFLP外匯管理便利化制度，支持以所募的境外人民幣直接開展境內(nèi)相關(guān)投資。

　　2023年 9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，從加快高質(zhì)量上市公司供給、推進(jìn)市場(chǎng)改革創(chuàng)新、優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境等方面，全面推進(jìn)北交所高質(zhì)量發(fā)展。

　　2023年 11月，《關(guān)于強(qiáng)化金融支持舉措助力民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的通知》發(fā)布，其中指出推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)突出私募股權(quán)市場(chǎng)定位，穩(wěn)步拓展私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　2023年 12月，財(cái)政部發(fā)布《全國(guó)社會(huì)保障基金境內(nèi)投資管辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），明確了全國(guó)社?；鹜顿Y股權(quán)類資產(chǎn)的最大投資比例為 30%，具體而言，可進(jìn)行直接股權(quán)投資（含優(yōu)質(zhì)民營(yíng)企業(yè)），以及投資產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）。

　　根據(jù)清科研究中心發(fā)布的《2023年中國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)研究報(bào)告》（），受復(fù)雜的外部環(huán)境影響，2023年中國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)全年新募得 1.82萬(wàn)億元，同比下降 15.5%，新募基金 6,980支，同比下降 1.1%。2023年我國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)投資端仍處于下滑趨勢(shì)。全年投資案例數(shù) 9,388起，同比下降 11.8%，披露投資總金額 6,928.26億元，同比下降 23.7%。2023年中國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)共發(fā)生 3,946筆退出，同比下降 9.6%。在滬深兩市新股發(fā)行階段性放緩背景下，被投企業(yè) A股 IPO案例數(shù)共計(jì) 1,348筆，同比下降 38.3%。

　　公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)與磨具實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)。報(bào)告期內(nèi)，公司從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生變化。

　　公司磨具業(yè)務(wù)所處行業(yè)為非金屬礦物制品業(yè)，主要為磨具的生產(chǎn)、銷售，下游客戶以軍工、汽車零部件加工、航天航空、精密加工類企業(yè)為主。報(bào)告期內(nèi)公司磨具板塊經(jīng)營(yíng)主體主要為山東魯信高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有限公司下屬子公司。

　　創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。公司創(chuàng)投業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò) 20余年的發(fā)展，已建立了一套規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，打造了一支高素質(zhì)專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，培育了一批創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大登陸資本市場(chǎng)。公司重點(diǎn)投資領(lǐng)域包括信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料金沙集團(tuán)1862cc成色、生物醫(yī)藥、高端裝備制造等產(chǎn)業(yè)；投資階段以成長(zhǎng)期、擴(kuò)張期項(xiàng)目為重點(diǎn)，同時(shí)對(duì)初創(chuàng)期項(xiàng)目、Pre-IPO項(xiàng)目、定增業(yè)務(wù)進(jìn)行投資。

　　公司按照“融資、投資、管理、退出”的市場(chǎng)化運(yùn)作模式，以自有資金或發(fā)起設(shè)立私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）或投資平臺(tái)進(jìn)行股權(quán)投資，最終通過(guò)股權(quán)退出的增值賺取投資收益。

　　公司遵循合伙企業(yè)法以及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立市場(chǎng)化運(yùn)作的私募股權(quán)基金。一方面，公司及下屬企業(yè)通過(guò)對(duì)外合作設(shè)立基金管理公司作為基金的普通合伙人，基金管理公司通過(guò)基金管理業(yè)務(wù)向所管理基金收取管理費(fèi)及管理報(bào)酬，公司及下屬企業(yè)作為參股股東享受基金管理公司的利潤(rùn)分成；另一方面，公司及下屬企業(yè)作為主發(fā)起人以有限合伙人、出資人的身份參與市場(chǎng)化基金及投資平臺(tái)的出資，在基金、投資平臺(tái)投資的項(xiàng)目退出后按出資份額獲得收益分配。

　　5.1 報(bào)告期末及年報(bào)披露前一個(gè)月末的普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

　　上述持有無(wú)限售條件股份的股東中，山東省魯信投資控股集團(tuán)有 限公司直接持有公司股份52.01%，通過(guò)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃持有 公司股份17.56%，合計(jì)持有公司股份69.57%，為公司控股股東。 除此之外，未知其它股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其它股 東是否屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人。

　　5.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖 √適用 □不適用 5.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名股東情況

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2019年面向合格投資者 公開發(fā)行公司債券（第一期）

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2020年面向合格投資者 公開發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券 （第一期）

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2022年面向?qū)I(yè)投資者 公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券 （第一期）

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2024年面向?qū)I(yè)投資者 公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券 （第一期）

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2019年面向合格投資者 公開發(fā)行公司債券（第一期）

　　按期支付2022年4月3日至2023年4月2日期間利息，詳見2023 年3月27日披露的《魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限公司2019年面 向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)2023年付息公告》

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2020年面向合格投資者 公開發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券 （第一期）

　　按期支付2022年1月17日至2023年1月16日期間利息，詳見 2023年1月10日披露的《魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限公司2020 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)2023年付息公告》

　　魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限 公司 2022年面向?qū)I(yè)投資者 公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券 （第一期）

　　按期支付2022年9月9日至2023年9月8日期間利息，詳見2023 年9月1日披露的《魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限公司2022年面向 專業(yè)投資者公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券(第一期)2023年付息公 告》

　　按期支付2022年8月29日至2023年8月28日期間利息，詳見 2023年8月21日披露的《關(guān)于魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限公司 2019年度第一期中期票據(jù)(2023年度)付息安排公告》

　　按期支付2022年1月6日至2023年1月5日期間利息，詳見2023 年12月15日披露的《關(guān)于魯信創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)股份有限公司2021 年度第一期中期票據(jù)(2023年度)付息安排公告》

　　6.3 報(bào)告期內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)公司或債券作出的信用評(píng)級(jí)結(jié)果調(diào)整情況 □適用 √不適用

　　1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

　　報(bào)告期內(nèi)，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 8,029.28萬(wàn)元，較去年同期減少 30.57%；實(shí)現(xiàn)投資收益42,182.04萬(wàn)元，較去年同期減少 37.96%；實(shí)現(xiàn)公允價(jià)值變動(dòng)收益 15,543.71萬(wàn)元，較去年同期減少 4.88%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 25,417.62萬(wàn)元，較去年同期減少 47.14%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 25,108.99萬(wàn)元，較去年同期減少 46.80%。

　　2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

　　2023年，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，面臨諸多挑戰(zhàn)。公司努力克服資本市場(chǎng)行情波動(dòng)帶來(lái)的影響，有序推進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)工作。

　　截至報(bào)告期末，公司作為主發(fā)起人出資設(shè)立的基金及投資平臺(tái)共 57個(gè)，總認(rèn)繳規(guī)模 211.81億元，到位資金規(guī)模134.69億元。

　　報(bào)告期內(nèi)，各參股基金及投資平成一級(jí)投資項(xiàng)目27個(gè)，總投資額8.9億元，投資領(lǐng)域涉及生物醫(yī)藥及醫(yī)療設(shè)備金沙集團(tuán)1862cc成色、高端裝備制造、新能源新材料、軟件及信息技術(shù)服務(wù)、信息技術(shù)硬件與設(shè)備等行業(yè)，報(bào)告期內(nèi)已出資項(xiàng)目如下：

　　報(bào)告期內(nèi)，公司參股基金投資的科源制藥、長(zhǎng)青科技、美芯晟3個(gè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市。

　　截至報(bào)告期末，公司及公司作為主發(fā)起人出資設(shè)立的各基金仍持有境內(nèi)A股上市公司18家，持有香港H股上市公司2家。

　　截至報(bào)告期末，公司及參股基金或投資平臺(tái)共有24個(gè)擬IPO項(xiàng)目，其中4個(gè)項(xiàng)目已過(guò)會(huì)待上市，6個(gè)項(xiàng)目的IPO申請(qǐng)已被滬/深/港交易所受理，14個(gè)項(xiàng)目處于輔導(dǎo)期。其中，山東中創(chuàng)軟件商用中間件股份有限公司已于2024年3月13日在科創(chuàng)板上市，證券代碼688695.SH；項(xiàng)目情況明細(xì)如下：